Dodał admin, 2007-12-26 Autor / Opracowanie: Weronika Żórawska

Rynek kapitałowy jest segmentem rynku finansowego, który tworzą transakcje zawierane długoterminowymi instrumentami finansowymi, tzn. instrumentami o terminie realizacji dłuższym niż rok

Czynnościami związanymi z obrotem papierami wartościowymi dopuszczonymi do publicznego obrotu są:
•    oferowanie papierów wartościowych,
•    nabywanie i zbywanie papierów wartościowych na cudzy rachunek,
•    nabywanie lub zbywanie papierów wartościowych na własny rachunek w celu realizacji zadań związanych z organizacją rynku regulowanego,
•    zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie,
•    doradztwo w zakresie obrotu papierami wartościowymi,
•    prowadzenie rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych służących do ich realizacji,
•    pośrednictwo w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartościowych będących w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych,
•    podejmowanie czynności faktycznych i prawnych związanych z obsługą towarzystw funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych, towarzystw emerytalnych i funduszy emerytalnych,
•    dokonywanie czynności związanych z obrotem prawami majątkowymi,
•    dokonywanie czynności związanych z obrotem towarami giełdowymi.

Do czynności, na wykonywanie których nie jest wymagana zgoda Komisji należą:
•    przygotowywanie analizy celowości i sposobu pozyskiwania kapitału oraz czynników wpływających na wybór sposobu pozyskania kapitału przez zleceniodawcę,
•    przygotowywanie analizy celowości wprowadzenia i sposobu wprowadzenia do publicznego obrotu określonych papierów wartościowych zleceniodawcy,
•    przygotowanie analizy skutków i kosztów emisji lub wprowadzenia do publicznego obrotu określonych papierów wartościowych,
•    sporządzanie prospektu emisyjnego,
•    nabywanie lub zbywanie papierów wartościowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje inwestycyjne lub usługowe,
•    podejmowanie czynności faktycznych i prawnych, których celem jest realizacja umów o subemisje inwestycyjne lub usługowe,
•    reprezentowanie posiadaczy papierów wartościowych wobec emitentów tych papierów.
Dom maklerski wykonuje swoją działalność za pośrednictwem maklerów oraz doradców inwestycyjnych. Maklerem oraz doradcą może być osoba fizyczna, wpisana na listę maklerów lub doradców prowadzoną przez Komisję. Makler oraz doradca musi mieć pełną zdolność do czynności prawnych, musi korzystać z pełni praw publicznych, nie być karany za przestępstwa przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, za przestępstwa gospodarcze, za fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, za przestępstwa skarbowe i przestępstwa związane z publicznym obrotem papierami wartościowymi. Musi mieć zdany egzamin przed Komisją Egzaminacyjną dla Doradców lub Maklerów Papierów Wartościowych.